Compliance / Recht: aktuell 784 Jobs.Die neuste Jobanzeige wurde geschaltet am 19 Dez 14

Compliance / Recht

Dieser Sektor umfasst alle Stellenangebote in den Bereichen Compliance, soweit sie für Finanzdienstleistungen relevant sind. Compliance soll gewährleisten, dass Banken, Asset Manager, Hedgefonds, Versicherungsunternehmen und andere Finanzdienstleister die immer komplexeren gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben einhalten.

Compliance-Mitarbeiter arbeiten mit den Front Office-Mitarbeitern zusammen, um sicherzustellen, dass diese die gesetzlichen Anforderungen einhalten. Darüber hinaus sollten Compliance-Spezialisten auch einen guten Draht zu den Aufsichtsbehörden unterhalten. Die Compliance wird üblicherweise dem Middle Office zugeordnet.

Welche Jobs Compliance bietet

Die regulatorischen Funktionen im Finanzdienstleistungssektor können in verschiedene Kategorien unterteilt werden:

Sales & Trading Compliance – arbeitet mit den Sales-Mitarbeitern und Tradern einer Bank zusammen, damit diese bei ihren Tätigkeiten den Anforderungen der zuständigen Regulierungsbehörde gerecht werden. Sales- und Trading-Compliance-Mitarbeiter sind oft Produktspezialisten – z. B. können sie auf Anleihen, Aktien oder Derivate spezialisiert sein.

Control Room Compliance – dabei handelt es sich um zentralisierte Aufgaben wie die Pflege der Sperrliste, welche den Zugriff auf vertraulichen Informationen auf Schlüsselpersonen beschränkt. Weiter soll sichergestellt werden, dass die sogenannten Chinese Walls aufrechterhalten werden und keine bedenklichen Handelsaktivitäten stattfinden. Sollten bestimmte Mitarbeiter auf „Stop and Watch“-Listen gesetzt werden, obliegt es dem Control Room Compliance-Team zu gewährleisten, dass ihnen Einhalt geboten wird (stop) – und sie beobachtet werden (watch).

Monitoring und Überwachung – Überwachung spezifischer Verhaltensweisen und Trading-Transaktionen, die auf betrügerische Aktivitäten hinweisen können wie z. B. Insider-Handel oder Marktmanipulation.

Anti-Geldwäsche (Anti Money Laundering, AML) – soll Geldwäsche unterbinden, bei der den Einkünften aus illegalen Machenschaften der Anschein verliehen wird, aus legalen Quellen zu stammen.

Fondsgesellschaften und Hedgefonds stellen ebenfalls Compliance-Mitarbeiter ein, ebenso wie Wealth Manager und Versicherungsgesellschaften. Nach der Finanzkrise hat die Regulierung der Finanzbranche massiv zugenommen, weshalb auch Zahl und Einfluss der Compliance-Stellen steil angestiegen sind.

Zusätzlich zu den von Recruitern in den oben genannten Bereichen angebotenen Stellen für Compliance-Mitarbeiter, Compliance Manager und Senior Compliance Professionals umfasst dieser Abschnitt auch Stellen bei Finanzaufsichtsbehörden wie der BaFin oder der EZB. Diese Berufe befassen sich häufig mit der Durchsetzung gesetzlicher Bestimmungen.