Für Recruiter

Name List Screening Regulatory Alignment & Governance (m/w/d)

Deutsche Bank AG
Frankfurt am Main, Deutschland
Gepostet vor 2 Tagen In-Office Permanent Competitive
Position Overview

Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank und der Gesellschaft zu wahren.
Um Finanzkriminalität wirksam zu bekämpfen und flexibel auf Herausforderungen zu reagieren, hat AFC eine Matrixstruktur, die regionale, geschäftsbereichsbezogene und globale Funktionen vereint. Sie teilt sich in die folgenden Kernbereiche auf: Anti-Money Laundering, Sanctions & Embargoes, Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Investigations & Intelligence, Monitoring & Screening und Risk Assessment. Teil unseres Engagements ist es, eine enge Zusammenarbeit mit allen Geschäftsbereichen und Unterstützungsfunktionen innerhalb unserer Bank zu stärken.

Was AFC für Sie tun wird

AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir fördern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut unterstützte vielfältige Belegschaft aufzubauen und zu erhalten, die in der Lage ist, ihr Bestes zu geben und ihr Leben innerhalb und außerhalb des Arbeitsplatzes zu genießen, während wir die höchsten Verhaltensstandards anwenden, um den Erfolg der DB bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität zu gewährleisten.

Rollenbeschreibung

Die Deutsche Bank (DB) hat sich den höchsten Kontrollstandards in den Bereichen Geldwäschebekämpfung (AML), Sanktionen und Embargos, Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung (ABC) und Betrugsbekämpfung (zusammenfassend als Finanzkriminalität bezeichnet) verpflichtet (AFC): Die Deutsche Bank hat eine globale Name List Screening-Funktion (NLS) mit dedizierten Rechenschaftspflichten und Verantwortlichkeiten eingerichtet, um regulatorische und Reputationsrisiken im Zusammenhang mit Verstößen gegen AFC-Gesetze und -Vorschriften zu mitigieren. In dieser Funktion, die dem Head of NLS Regulatory Alignment & Strategy unterstellt ist, werden Sie Teil eines Teams, das für das Monitoring und die interne Umsetzung aktueller interner und externer AFC Vorschriften, sowie für das Monitoring von zukünfiger Regularien und Trends, die einen Einfluss auf NLS haben könnten, verantwortlich ist. Sie werden zusätzlich das NLS Governance Team sowie lokale AFC Teams in der Erfüllung ihrer regulatorischen Pflichten unterstützen.

Ihr Verantwortungsbereich
  • Sie helfen sicherzustellen, dass NLS an internen Policies und der Risikobreitschaft ("risk appetite") der Bank im Hinblick auf globale und lokale gesetzliche und regulatorische Verpflichtungen und Erwartungen ausgerichtet und angepasst ist und helfen bei der Umsetzung der NLS Strategie des Unternehmens
  • Recherche und Monitoring gesetzlicher und regulatorischer Änderungen, Durchsetzungsmaßnahmen von Aufsichtsbehörden, neuer Marktpraktiken und Trends und Bewertung deren Applikabilität und potenzielle Auswirkungen auf NLS
  • Unterstützung der NLS Governance, z.B. Organisation von / Sekretariatstätigkeiten für relevante Gremien etc.
  • Entwerfen / Pflegen / Aktualisieren relevanter Dokumentation, z.B. KOD & NLS-Schlüsselartefakte
  • Unterstützung bei internen und externen Auditfeststellungen (NLS), inkl. Entwurf von Aktionsplänen, Abschlussdokumentationen und anderen damit verbundenen Aktivitäten
Ihre Fähigkeiten und Erfahrung
  • Umfangreiche Erfahrung im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität (Sanktionen und Embargos, KYC, PEP und Adverse Media) und gute Kenntnisse der Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität
  • Umfangreiche Kenntnisse in Governance und Namensliste Screening
  • Hervorragende analytische Fähigkeiten kombiniert mit nachweislicher Erfahrung im Schreiben klarer und präziser relevanter Artefakte und deren Pflege, sowie der Organisation relevanter Ausschüsse und Gremien
  • Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und dem Adressieren von Feststellungen interner und externer Audits, z.B. Entwerfen von Aktionsplänen, Schreiben von Abschlussdokumentationen etc.
  • Hervorragende mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten (Englisch und idealerweise Deutsch) sowie gute digitale Kenntnisse, z. B. Excel, PowerPoint, MS Office usw. AFC-relevante Zusatzqualifikationen sind von Vorteil
Was wir Ihnen bieten

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/
Bitte beachten Sie, dass dies von Standort zu Standort geringfügig variieren kann.

Bei Fragen zum Rekrutierungsprozess steht Ihnen Christian Schael gerne zur Verfügung.

Kontakt: Christian Schael ( +49(69)910-43522 )

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Deutsche Bank (DB) benefits from having a highly experienced and dedicated Anti Financial Crime (AFC) function, which performs a crucial role in keeping DBs business operations and global financial services clean from financial crime while serving the interests of the bank and society.
In order to combat financial crime effectively and respond to challenges in a flexible manner, AFC has a matrix structure combining regional, business line and global functional coverage in our core areas of Anti-Money Laundering, Sanctions & Embargoes, Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Investigations & Intelligence, Monitoring & Screening, and Risk Assessment. Part of our commitment is to strengthen a strong collaboration with all business lines and support functions within our bank.

What AFC will do for you

AFC helps Deutsche Bank generate long-term trust and add value for our clients, staff and society and provide challenging opportunities for you to learn, contribute and benefit from your journey with us. We foster an open and inclusive team culture with the aim to build and maintain a healthy, engaged and well-supported diverse workforce that is equipped to do their best and enjoy their lives inside and outside the workplace, whilst applying the highest standards of conduct to guarantee DB's success in fighting financial crime.

Details of the role and how it fits into the team

Deutsche Bank (DB) is committed to the highest standards of control in the areas of Anti-Money Laundering (AML), Sanctions & Embargoes, Anti-Bribery and Corruption (ABC) and Anti-Fraud (collectively referred to as Anti-Financial Crime (AFC). Deutsche Bank established a global Name List Screening function (NLS) with dedicated accountabilities and responsibilities to mitigate the regulatory and reputational risks associated with violations of AFC laws and regulations.
In this role, reporting to the Head of NLS Regulatory Alignment & Strategy, you will be part of a team that is responsible for establishing and providing real-time monitoring and horizon scanning of global and regional regulatory obligations and expectations relating to the prevention of financial crime, as well as for the NLS Governance and the support of local teams on their regulatory commitments.

Your key responsibilities
  • Ensure that NLS is aligned to the Bank's internal policy and risk appetite, global and local legal and regulatory requirements and expectations, and help deliver on the bank's strategy for NLS
  • Research and monitor legal and regulatory changes, enforcement actions, emerging market practices and trends, and assess applicability and potential impact on NLS
  • Support the NLS Governance, e.g. organisation of / secretarial duties for relevant committees etc.
  • Development / maintenance / updates of relevant documentation, e.g. KOD & NLS key artefacts
  • Provide support regarding internal and external audit findings (NLS), incl. drafting action plans, closure packs and other related activities
Your skills and experience
  • Significant experience within the area of Anti-Financial Crime (Sanctions & Embargoes, KYC, PEP and Adverse Media) and good working knowledge of Anti-Financial Crime Laws and Regulations
  • Strong knowledge of Governance and Name List Screening
  • Excellent analytical skills combined with a proven track record of maintaining and writing clear and concise relevant artefacts, as well as the organisation of relevant Committees etc.
  • Experience working with regulatory bodies and internal and external audit findings, e.g. draft action plans, write closure packs, etc.
  • Excellent verbal and written communication (English and ideally German) as well as good digital skills, i.e. Excel, PowerPoint, MS Office etc.
What we will offer you

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/
Please note that this may vary slightly from location to location.

In case of any recruitment related questions, please get in touch with Christian Schael.

Contact: Christian Schael ( +49(69)910-43522 )

Unsere Werte bestimmen das Arbeitsumfeld, welches wir schaffen möchten - vielfältig, wertschätzend und offen für verschiedene Meinungen. Nur eine Unternehmenskultur, die eine Vielzahl von Perspektiven, sowie kulturellen und gesellschaftlichen Hintergründen vereint, fördert Innovation. Wir setzten auf vielfältige Teams, in welchen die Menschen ihr volles Potential entfalten können - denn das Zusammenführen verschiedener Talente und Ideen spielt eine entscheidende Rolle für den geschäftlichen Erfolg der Deutschen Bank.

Unsere Unternehmenskultur setzt hohe ethische Standards und fördert ein gutes Miteinander. Unabhängig von kulturellem Hintergrund, Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, geschlechtlicher und sexueller Identität, körperlichen Fähigkeiten, Religion und Generation freuen wir uns über Bewerbungen talentierter Menschen.
Sprechen Sie uns an: Wir bieten flexible Arbeitszeitmodelle und weitere Zusatzleistungen, um Sie in Ihrem Berufsleben zu unterstützen.

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