AFC Principal Investigator (f/m/x)

Job Description:

Deutsche Bank is committed to the highest standards of control in the areas of Anti-Money Laundering (AML), Sanctions & Embargoes (S&E), Anti-Bribery and Corruption (ABC) and Anti-Fraud (collectively referred to as Anti-Financial Crime). The Management and all employees are required to adhere to these standards to protect Deutsche Bank and our reputation from those who may intend to use our products and services for illegal purposes including, but not necessarily limited to, money laundering, bribery, corruption, fraud and/or Terrorist Financing purposes.

AFC serves to ensure that Deutsche Bank acts with integrity and discipline with regard to the legal and regulatory requirements of the AML regime. One of its objectives is the reduction of financial crime as a result of being used for money laundering or terrorist financing and having sufficient systems and controls to prevent this.

AFC's Vision and Mission:

• AFC vision is to 'Proactively protect our clients, our bank, and our society from financial crime risk'
• AFC mission is to 'Continually enhance an effective, efficient and sustainable financial crime control framework'

Overview

Depending on the risk rating of matters, AFCI's mandate within DB Group is to conduct internal investigations related to potential internal fraud and misconduct. AFCI has a global remit covering all business and infrastructure functions and comprises of specialist staff based e.g. in London, Frankfurt, New York and Singapore. AFC Investigations is looking for an experienced Principal Investigator (VP) at the next possible date to increase the capacity of the AFC Investigation EMEA/GER team based in Frankfurt (Germany).

Key Responsibilities

• The Principal Investigator undertakes and participates in a wide range of investigative case work including complex and sensitive investigations within and across the relevant/assigned divisions/functions. They typically lead multi-disciplinary teams, ensuring structured, consistent and impartial investigations are undertaken to the highest levels of quality and integrity. The Principal Investigator uses a range of methods, approaches, information sources and their technical expertise, based on a robust understanding of the business and marketplace to achieve the appropriate outcomes, in adherence with the applicable internal policies and regulatory guidelines/standards.
• This includes inter alia
• Independently leading and conducting regional investigations as the responsible Investigation Manager;
• Responsible for the end-to-end process, e.g. scoping, information gathering, the use of forensic tools for analysis, conducting professional (forensic) interviews, providing briefings to key stakeholders on the progress and outcomes of investigations as well as producing investigation reports and updates for internal reporting purposes;
• Planning and effectively managing required investigation resources including effective cost management;
• Understanding the risks associated with investigations and escalation of potential issues appropriately;
• Foster the development and actively support the usage of best practices in the investigation process;
• Developing and maintaining professional working relationships with colleagues and internal stakeholders;
• Supporting the Regional Head of AFC Investigations (EMEA/GER) and pro-actively contributing to the development of AFC Investigations in the region.

Skills & Experience

• Experienced (minimum 5 years+) in conducting internal investigations into (employee) fraud and misconduct gathered in Big X Forensic Accounting (Manager / Senior Manager level) or inhouse investigation teams (internal investigations);
• Educated to university degree level or above and ideally with other investigations related professional qualification (CFE etc.);
• Very good knowledge (profound user experience) of forensic investigation tools, investigative strategies and procedures, experienced interviewer;
• Very good analytical skills and solution orientated, focussing on efficiency;
• Ability to run regional/global investigations in a timely manner, without compromising on high quality delivery, to meet deadlines and expectations;
• Good understanding of the financial services industry and the regulatory landscape;
• Strong written and oral language skills in English and (ideally) German are a prerequisite as well as strong communication and presentation skills;
• Team player and experienced in working and collaborating with international teams;
• Comfortable with travelling to different locations on short notice.

What we will offer you:

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/

Please note that this may vary slightly from location to location.

Jobbeschreibung

Die Deutsche Bank verpflichtet sich zu den höchsten Kontrollstandards in den Bereichen Bekämpfung von Geldwäsche (AML), Sanktionen und Embargos (S&E), Bekämpfung von Bestechung und Korruption (ABC) und Betrugsbekämpfung (zusammenfassend als Anti-Financial Crime bezeichnet). Das Management und alle Mitarbeiter sind verpflichtet, sich an diese Standards zu halten, um die Deutsche Bank und unseren Ruf vor denjenigen zu schützen, die beabsichtigen, unsere Produkte und Dienstleistungen für illegale Zwecke zu nutzen, einschließlich, aber nicht unbedingt beschränkt auf Geldwäsche, Bestechung, Korruption, Betrug und/oder Terrorismusfinanzierung.

AFC dient dazu, sicherzustellen, dass die Deutsche Bank mit Integrität und Disziplin in Bezug auf die rechtlichen und regulatorischen Anforderungen des AML-Regimes handelt. Eines ihrer Ziele ist es, die Finanzkriminalität, die sich aus der Nutzung zur Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ergibt, zu verringern und über ausreichende Systeme und Kontrollen zu verfügen, um dies zu verhindern.

Hauptaufgaben

• für wichtige Stakeholder über den Fortschritt und die Ergebnisse von Ermittlungen sowie Erstellung von Untersuchungsberichten und Aktualisierungen für interne Berichtszwecke;
• Planung und effektive Verwaltung der erforderlichen
• Der Principal Investigator übernimmt und beteiligt sich an einer Vielzahl von Ermittlungsfällen, einschließlich komplexer und sensibler Untersuchungen innerhalb und zwischen den relevanten/zugewiesenen Abteilungen/Funktionen.
• Sie leiten in der Regel multidisziplinäre Teams und stellen sicher, dass strukturierte, konsistente und unparteiische Untersuchungen auf höchstem Qualitäts- und Integritätsniveau durchgeführt werden.
• Eigenständige Leitung und Durchführung regionaler Ermittlungen als verantwortlicher Ermittlungsleiter;
• Verantwortung für den End-to-End-Prozess, z. B. Scoping, Informationsbeschaffung, Einsatz forensischer Analysetools, Durchführung professioneller (forensischer) Interviews, Briefings
• Untersuchungsressourcen, einschließlich eines effektiven Kostenmanagements;
• Förderung der Entwicklung und aktive Unterstützung der Anwendung bewährter Verfahren im Untersuchungsprozess;
• Entwicklung und Pflege professioneller Arbeitsbeziehungen mit Kollegen und internen Stakeholdern;
• Unterstützung des Regional Head of AFC Investigations (EMEA/GER) und proaktiver Beitrag zur Entwicklung von AFC Investigations in der Region.

Skills & Erfahrung

• Erfahrung (mindestens 5 Jahre+) in der Durchführung von internen Ermittlungen zu (Mitarbeiter-)Betrug und Fehlverhalten, die in Big X Forensic Accounting (Manager-/Senior-Manager-Ebene) oder internen Ermittlungsteams (interne Untersuchungen) gesammelt wurden;
• Hochschulabschluss oder höher und idealerweise mit anderen prüfungsbezogenen beruflichen Qualifikationen (CFE usw.);

• Sehr gute Kenntnisse (profunde Benutzererfahrung) von forensischen Ermittlungswerkzeugen, Ermittlungsstrategien und -verfahren, erfahrener Interviewer;
• Sehr gute analytische Fähigkeiten und lösungsorientiert, mit Fokus auf Effizienz;
• Fähigkeit, regionale/globale Untersuchungen zeitnah durchzuführen, ohne Kompromisse bei der hohen Qualität der Lieferung einzugehen, um Fristen und Erwartungen einzuhalten;

• Gutes Verständnis der Finanzdienstleistungsbranche und der regulatorischen Landschaft;

• Ausgeprägte schriftliche und mündliche Sprachkenntnisse in Englisch und (idealerweise) Deutsch sind ebenso Voraussetzung wie ausgeprägte Kommunikations- und Präsentationsfähigkeiten;

• Teamplayer und Erfahrung in der Arbeit und Zusammenarbeit mit internationalen Teams;

Posting time/ Ausschreibungszeitraum: 17.10.2023 - 01.11.2023 baW

AT level: AT2

Equivalent classification (ETV): TG9

Equivalent "Beamtenbesoldung": LGr C A 13vz

In case of any recruitment related questions, please get in touch with Anette Treczoks. Bei Rückfragen wenden Sie sich an Anette Treczoks.

Contact: Anette Treczoks ( +49 30 3407-3313)

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