Senior Regulatory Control Advisor (f/m/x)

Job Description:

Team/Bereich

Das Global Client Advisory Team (CAT) ist verantwortlich für, von AFC geleitete, ‚deep dive' Prüfungen von Korrespondenzbankbeziehungen. Dabei bewertet das Team potenzielle Finanzkriminalitäts- und Reputationsrisiken dieser Kunden, indem es eine ganzheitliche Analyse der von ihnen ausgehenden Risiken für die Deutsche Bank durchführt. Das Team berät AFC- und Geschäftsbereiche in Bezug auf mögliche Risiken im Financial Crime Compliance-Programm der Kunden und berücksichtigt dabei die länderspezifischen Risiken, reputationsbezogene Risiken, und geopolitische / PEP-Risiken bei der Unterhaltung von Korrespondenzbankbeziehungen mit Banken, die Ihren Sitz auf der gesamten Welt haben.

Aufgabenbeschreibung

• Unterstützung der/des Regional CAT Team Leads bei der Leitung von thematischen (sektor- oder länderspezifischen) oder anlassbezogenen, von AFC geleiteten, ‚deep dive' Prüfungen von Korrespondenzbankbeziehungen, um ein Verständnis für das Kundensegment- und Länderrisiko zu gewinnen, durch:
  • Durchführung einer vorläufigen Analyse des Kunden und des Sektors und anschließender Empfehlung von Kunden zur weiteren Überprüfung
  • Durchführung einer ganzheitlichen Analyse der Banken; Bewertung ihrer AFC-Kontroll- und Governance-Struktur
  • Durchführung von AFC-risikobasierten Transaktionsanalysen
  • Verfassen und Verantworten des formalen Bewertungsberichts
  • Beratung zu Finanzkriminalitätsrisiken des Kunden auf Basis der Prüfungsergebnisse
  • Präsentation des Berichts und der formalen Ergebnisse vor dem zuständigen Lenkungsausschuss.
• Enge Zusammenarbeit mit der/dem Regional CAT Team Lead, als auch den lokalen, regionalen, und globalen AFC und Geschäftsbereichen in Bezug auf den eigenen Verantwortungsbereich, sowie Leitung von Vor-Ort-Besuchen des Kunden oder Telefonkonferenzen mit dem Kunden in Zusammenarbeit mit dem zuständigen Geschäftsbereich
• Zeitnahe Berichterstattung und Eskalation von Problemen an den/die Regional CAT Team Lead, falls erforderlich
• Unterstützung der/des Regional CAT Team Leads bei der Prozessoptimierung und bei Ad-hoc-Initiativen nach Bedarf
• Entwicklung und Pflege von Managementinformationen und Messgrößen für wesentliche Stakeholder.

Fähigkeiten & Erfahrungen

• Mindestens fünf Jahre relevante Berufserfahrung im Bereich Financial Crime Compliance aus der Arbeit in einem großen (vorzugweise internationalem) Finanzinstitut oder einem auf Geopolitische-, Reputations- und Finanzkriminalitätsrisiken spezialisierten Beratungsunternehmen, und sehr gutem Verständnis der lokalen und / oder internationalen regulatorischen Anforderungen in Bezug auf AFC und Compliance.
• Hohes Maß an Eigeninitiative, starke Arbeitsmoral und bewährtes analytisches Denkvermögen, mit außerordentlicher Liebe zum Detail sowie der Fähigkeit zum selbstständigen Arbeiten, um Aufgaben zeitgerecht zu erledigen.
• In der Lage seine konstruktiven Partnerschaften mit Kollegen und hochrangigen Vertretern der AFC und Geschäftsbereiche aufzubauen, aber auch konstruktiv zu hinterfragen, wenn dies erforderlich ist, inklusive der Erfahrung in der Zusammenarbeit in einem multikulturellen und grenzüberschreitenden Team / Umfeld.
• Erfahrung im globalen Korrespondenzbankengeschäft (einschließlich Produktkenntnis) und in der Bewertung bankenspezifischer AFC Kontroll- und Governance-Rahmenwerke, einschließlich des Verständnisses üblicher Anforderungen an AML-, Know-Your-Client- und Sanktionsrichtlinien/-programme (z.B. Erfahrung im Zusammenhang mit Transaktionsüberwachungs- und Sanktionsprüfungssystemen) wäre äußerst wünschenswert.
• Auf Grund des Kundensegments und der Rolle sind sehr gute Englisch- und Deutschkenntnisse in Wort und Schrift erforderlich. Zusätzliche Sprachkenntnisse in Russisch, Türkisch, Portugiesisch, oder Französisch wären sehr von Vorteil. Bewerbungen für diese Stelle sind bitte in englischer Sprache einzureichen.

Was wir Ihnen bieten:

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/

Bitte beachten Sie, dass dies von Standort zu Standort geringfügig variieren kann.

Bei Fragen zum Rekrutierungsprozess steht Ihnen Hagen Corvers gerne zur Verfügung.

Kontakt: Hagen Corvers, Tel. Nr.+49 1702306100

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Team/Department

You will be joining the Global Client Advisory Team (CAT) team, which is responsible for the management of AFC-led correspondent banking relationship 'deep dive' reviews. You'll be assessing potential financial crime and reputational risks of these clients by conducting a holistic analysis of the risks they pose to Deutsche Bank. The team provides advice for AFC and business areas in relation to our clients' financial crime compliance program and considers country-specific, reputational and geopolitical / PEP risks of maintaining correspondent banking relationships with banks located across the world.

Key responsibilities

• Support the Regional CAT Team Lead in leading thematic (sector or country-specific) or trigger AFC-led correspondent banking relationship 'deep dive' reviews to gain an understanding of the client sector and jurisdiction risk by:
  • Conducting preliminary analysis of the client and sector and recommending clients for further review
  • Conducting holistic analysis of banks; assessment of their AFC control and governance structure
  • Conducting AFC risk-based transaction analysis reviews
  • Being the author and owner of the formal assessment report
  • Providing financial crime advice and guidance based on results of client reviews
  • Presenting report and formal findings to the appropriate governance council.
• Close engagement with the Regional CAT Team Lead, as well as the local, regional, and global AFC and business network with respect to your own area of ​​responsibility, and leading onsite visits with the business at our client's offices or via conference calls
• Provision of timely updates and escalation of issues where required to the Regional CAT Team Lead
• Support the Regional CAT Team Lead in process optimisation and on ad hoc initiatives as required
• Develop and maintain management information and metrics for relevant stakeholders.

Skills and experience

• Minimum of 5 years of relevant Financial Crime Compliance experience gained from working in a major financial institution or consulting firm (preferably international) specialising in geopolitical, reputational and financial crime risk, with an excellent understanding of local and / or international regulatory requirements related to AFC and compliance.
• High level of initiative, strong work ethic and proven analytical skills, with excellent attention to detail, plus able to work independently to manage deliverables to timely completion.
• Able to build constructive partnerships with peers and senior business and AFC stakeholders but also able to constructively challenge when required, including experience working with a global team in a multinational environment.
• Experience in Correspondent Banking business and products globally as well as experience in assessing the AFC control and governance framework implemented within banks including understanding of typical AML, and Know Your Client and Sanctions policy/programme requirements (e.g. experience with Transactional Monitoring and Sanctions screening systems) would be highly desirable.
• Due to client segment and nature of the role, proficiency in both spoken and written English and German is required. Additional language skills in Russian, Turkish, Portuguese, or French would be highly advantageous. Applications to this role to be made in English please.

What we will offer you:

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/

Please note that this may vary slightly from location to location.

In case of any recruitment related questions, please get in touch with Hagen Corvers.

Contact: Hagen Corvers, Tel. Nr.+49 1702306100

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